spécialiste de la conformité réglementaire

Appellation affichée sur indeed.com - Spécialiste conformité Compliance specialist

Publiée le 24 décembre 2024 par Renseignements sur l’employeur Groupe financier PEAK

Renseignements sur l’emploi

_English follows_ *Spécialiste, Conformité * _Aimeriez-vous vous joindre à une équipe dynamique? _ _Avez-vous une approche analytique et une passion pour les placements? _ _Aimez-vous utiliser la technologie pour trouver des solutions aux problèmes complexes?_ _Chez PEAK, nous vous formons sur chacun des aspects de notre entreprise, afin que vous puissiez apprendre, croître et définir vos objectifs de carrière. Au sein d?un environnement effervescent, le travail proposé est stimulant et vous offre une panoplie de nouveaux défis. Notre équipe est formée de gens dynamiques et issus de différentes cultures qui ont réellement à c?ur de vous aider à réussir et de vous soutenir à chacune des étapes!_ _En valorisant une culture fondée sur la confiance, PEAK s?efforce de maintenir un environnement de collaboration, ainsi que des relations conviviales entre les employés, dignes d?une grande famille. Nous organisons des tirages de billets de spectacles et d?événements sportifs, nous célébrons les anniversaires entre collègues et notre comité social organise des activités en tenant compte de vos préférences!_ _Le mandat du service de la conformité consiste à s?assurer que PEAK dispose de politiques et de procédures, ainsi que de mesures de contrôle pour veiller à ce que toutes les exigences réglementaires soient respectées de façon efficace et efficiente. Pour ce faire, nous travaillons avec les autres équipes de PEAK et nous remettons en question le statu quo. L?équipe comprend 20?employés._ *Sommaire * Relevant de la Direction conformité vous serez responsable de la supervision au siège social des activités de transaction effectuées par les conseillers de Services en placements PEAK et/ou de Valeurs mobilières PEAK à l?échelle du Canada. Vous serez également appelé à effectuer d?autres évaluations et approbations au siège social, notamment la révision des communications des conseillers. Vous travaillerez étroitement avec vos collègues pour vous assurer que les politiques et les procédures sont appliquées conformément au cadre réglementaire. De plus, vous appuierez les conseillers de PEAK afin de maintenir des normes élevées en matière de conformité en répondant à leurs questions dans les meilleurs délais. *Votre contribution * * Évaluer les transactions quotidiennes effectuées par les conseillers de PEAK conformément aux exigences réglementaires; * Passez en revue les rapports mensuels et trimestriels concernant les activités des conseillers de PEAK; * Faire le suivi sur les questions soulevées lors des évaluations quotidiennes, mensuelles et trimestrielles; * Évaluer et approuver les communications préparées par les conseillers de PEAK (marketing, médias sociaux, etc.); * Gérer l?ensemble du processus des activités externes, y compris l?évaluation, l?approbation, la déclaration, ainsi que la préparation des lettres de divulgation; * Assurer le respect des autres exigences réglementaires, notamment concernant la lutte contre le blanchiment d?argent; * Soutenir l?équipe pour toute autre question de conformité, comme les plaintes et les investigations; * Prodiguer des conseils rapides et efficaces en réponse aux demandes des conseillers relativement à leurs activités de transaction; * Faire état des tendances décelées au cours des évaluations quotidiennes, mensuelles et trimestrielles, et proposer des façons de combler les lacunes; * Participer à des projets spéciaux, comme les évaluations axées sur l'OCRI, CANAFE et autres règles applicables, mettre en ?uvre des changements réglementaires et apporter des améliorations au système. *Formation et expérience * * Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent; * Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada; * Cours pour les superviseurs de courtiers en valeurs mobilières offert par l'Institut canadien de la sécurité; * Cours relatif au manuel sur les normes de conduite; * Bonne connaissance de la réglementation sur les valeurs mobilières; * Bo